私募基金备案材料清单：

1、营业执照，主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用);

2、基金招募说明书;

3、基金风险揭示书;

4、投资者承诺函;

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明);

6、基金合同、合伙协议、公司章程;

7、委托管理协议(若有);

8、基金托管协议(若有);

9、投资者明细(包括姓名、机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项);

10、对销售业务的管理制度;

11、对份额登记业务的管理制度;

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明;

13、销售监管机构监督协议;

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明;

15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。(若有);

16、份额登记监管机构监督协议(若有);

17、委托外包协议(若有)。

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